+7 (499) 938-69-47  Москва

+7 (812) 467-45-73  Санкт-Петербург

8 (800) 511-49-68  Остальные регионы

Бесплатная консультация с юристом!

Работа юриста на рынке ценных бумаг

Если Вы планируете начать работу на рынке ценных бумаг или уже являетесь инвестором, предлагаем Вам познакомиться с комментариями и советами практикующего юриста на рынке ценных бумаг. Возможно, представленная информация позволит сохранить Вам немало времени, нервов и денег.

Что нужно знать инвестору при работе на рынке ценных бумаг

Собираясь работать на рынке ценных бумаг с брокером или с доверительным управляющим, обязательно познакомьтесь с существующими стандартами. Внимательно изучите следующие документы:

  • действующий договор
  • закон о рынке ценных бумаг
  • положения ФСФР или ЦБ, которые регулируют инвестиционные виды деятельности

Если после прочтения договора (регламента, инвестиционной декларации и т.д.) профессионального участника ценных бумаг у вас остаются вопросы — проконсультируйтесь с юристами, специализирующимися на рынке ценных бумаг. Они помогут вам разобраться со всеми нюансами и, где это возможно, предложат сделать изменения в договоре.

На что инвестор должен обратить особое внимание в договоре

  1. Содержание раздела прав и обязанностей регламента. На примере анализа конкретных регламентов Брокеров можно сказать, что если сложить все права Брокера и все условия, ограничивающие его ответственность, получается, что Брокер отвечает перед Клиентом только за реальный ущерб, а фактически, никогда, так как специфика деятельности брокера в большинстве случаев все-таки предполагает взыскание упущенной выгоды;
  2. Какой суд указан в разделе о правилах разрешения споров. Часто Брокеры указывают третейские суды, причем, такой третейский суд может быть «карманным судом» брокера. В этом случае инвестор — физическое лицо может оспаривать такую третейскую оговорку, потому что не мог повлиять на условия договора. Именно поэтому многие брокеры такое условие исключили из договоров и заменили третейские суды на суды общей юрисдикции, что автоматически не освобождает их от характеристики «карманных». В связи с этим, представляется целесообразным перед заключением договора с брокером зайти на сайт суда, в котором брокер предлагает разрешать все споры, и посмотреть, какое количество исков брокера такой суд удовлетворяет или не удовлетворяет.

У каких брокеров и при каких суммах можно менять условия договора

Ответить на этот вопрос однозначно нельзя, т.к. каждый брокер работает по своему договору, а проанализировать полностью регламенты всех брокеров на российском рынке крайне затруднительно. Как правило, все договоры на брокерское обслуживание, особенно с физическими лицами, конструируются по модели договора присоединения, то есть Клиент, независимо от размера его портфеля не может повлиять на условия договора и Регламента. Вы либо соглашаетесь, либо идете к другому брокеру.

В какой суд обращаться инвестору

Если в результате работы на рынке ценных бумаг, Вы вынуждены обратиться в суд, Вы можете обратиться в следующие суды:

  • Третейский суд
  • Суд общей юрисдикции
  • Арбитражный суд

В чем отличие между судами

Суды общей юрисдикции

  • Плюсы — самые низкие пошлины.
  • Минусы — сложно объяснить суду суть спора, невысокая квалификация судей на рынке ценных бумаг. Например, суду бывает сложно объяснить, что такое доверительное управление, не говоря про специфические термины, такие как СВОП, ФОРТС, РЕПО.

Третейский суд

Обращение в третейский суд стоит дороже, чем в суд общей юрисдикции. Можно не боятся за разглашение конфиденциальной информации. В третейском суде (например, в Третейском суде НАУФОР) более профессиональные судьи, они знают, что такое СВОП, ФОРТС, РЕПО, тем не менее, на рынке ценных бумаг у них могут быть свои интересы.

Арбитражный суд

  • Плюсы — суд отличается прозрачной системой ведения судебного производства и высокой квалификацией судей. Все дела можно отследить по Картотеке арбитражных дел.
  • Минусы — выше пошлины и больше требований к доказательной базе.

Размеры пошлин в различных судах

Третейский сбор зависит от суммы исковых требований:

  • до 1 млн. рублей включительно — 4 процента от цены иска, но не менее 30 тысяч рублей;
  • свыше 1 млн. рублей — 30 тысяч рублей + 1 процент от цены;
  • свыше 10 млн. рублей — 130 тысяч рублей + 0,95 процента от суммы превышения цены иска 10 млн. рублей.
Высший Арбитражный третейский суд

Третейский сбор зависит от суммы исковых требований:

  • до 3 000 000 рублей — 4% цены иска, но не менее 15 000 рублей;
  • от 3 000 001 до 25 000 000 рублей — 3 процента цены иска;
  • от 25 000 001 до 100 000 000 рублей — 2% цены иска;
  • от 100 000 001 до 200 000 000 рублей — 1,4% цены иска;
  • свыше 200 000 001 рублей — 2 800 000 рублей, плюс 0,5% суммы, превышающей 2 000 001 рублей, но не более 4 000 000 рублей.
Первый арбитражный третейский суд
  • На исковые требования до 10 000 рублей – 1000 рублей;
  • На исковые требования до 500 000 рублей – 6% но не менее 4000 рублей;
  • При цене иска от 501 000 до 2 млн рублей – 5 %;
  • При цене иска от 2 млн до 4 млн рублей – 4%;
  • При цене иска от 4 до 20 млн рублей – 3%;
  • При цене иска от 20 до 100 млн рублей – 2%;
  • При цене иска более 100 млн рублей – 1.4%;
  • Исковые заявления более 100 млн рублей – 0.5%;
Это интересно:  Порядок оформления листка нетрудоспособности
Федеральные арбитражные суды (государственные)

Размер госпошлины установлен Налоговым кодексом РФ:

  • при подаче искового заявления имущественного характера, подлежащего оценке, при цене иска:
  • до 100 000 рублей — 4 процента цены иска, но не менее 2 000 рублей;
  • от 100 001 рубля до 200 000 рублей — 4 000 рублей плюс 3 процента суммы, превышающей 100 000 рублей;
  • от 200 001 рубля до 1 000 000 рублей — 7 000 рублей плюс 2 процента суммы, превышающей 200 000 рублей;
  • от 1 000 001 рубля до 2 000 000 рублей — 23 000 рублей плюс 1 процент суммы, превышающей 1 000 000 рублей;
  • свыше 2 000 000 рублей — 33 000 рублей плюс 0,5 процента суммы, превышающей 2 000 000 рублей, но не более 200 000 рублей.
Суды общей юрисдикции (государственные)

Размер госпошлины установлен Налоговым кодексом РФ: при подаче искового заявления имущественного характера, подлежащего оценке, при цене иска:

  • до 20 000 рублей — 4 процента цены иска, но не менее 400 рублей;
  • от 20 001 рубля до 100 000 рублей — 800 рублей плюс 3 процента суммы, превышающей 20 000 рублей;
  • от 100 001 рубля до 200 000 рублей — 3 200 рублей плюс 2 процента суммы, превышающей 100 000 рублей;
  • от 200 001 рубля до 1 000 000 рублей — 5 200 рублей плюс 1 процент суммы, превышающей 200 000 рублей;
  • свыше 1 000 000 рублей — 13 200 рублей плюс 0,5 процента суммы, превышающей 1 000 000 рублей, но не более 60 000 рублей;

Как инвестору на рынке ценных бумаг минимизировать свои риски

Одним из вариантов минимизации рисков при работе на рынке ценных бумаг является проведение юридической профилактики. Для маленьких портфелей она носит рекомендательный характер, для крупных портфелей — она строго обязательна.

Небольшой пример: для торговли на срочном рынке небольшое гарантийное обеспечение и позиция на небольшую сумму из-за высокой степени волатильности рынка может привести к очень большим убыткам, которые брокер спишет с Клиента. При этом даже с маленькой позицией брокер может брать ежедневные проценты за предоставление брокерского плеча, что также впоследствии может вылиться в крупную сумму.

Юридическая консультация по вопросам рынка ценных бумаг

Задать вопрос, обратиться за помощью к специалистам нашей компании Вы можете по телефонам и электронной почте, указанным в разделе Контакты

Брокерская деятельность с точки зрения права

Рынок ценных бумаг с каждым годом стремительно развивается: появляется все больше субъектов, усложняются все процессы и механизмы, дополняются старые и т. д. Для нашей страны это все еще сложнее, так как многие люди еще не разобрались в старых механизмах, а тут уже с каждым днем появляются новые. Попробуем разобраться как работает рынок ценных бумаг с точки зрения права.

Правовое регулирование брокерской деятельности

Брокер по сути является профессиональным участником данного рынка, меж тем профессиональных участников огромное количество и брокер – это лишь один из его видов. Но при всем этом в законодательстве мы не увидим исчерпывающего понятия, касающегося профессионального участника рынка. Так мы можем увидеть это лишь в ФЗ «О рынке ценных бумаг», где нам просто перечисляют, кто участвуют во всех процессах рынка. Меж тем и в доктрине данные понятия появились относительно недавно (в десятые годы нынешнего века).

Правовое регулирование рынка ценных бумаг серьезно «хромает», при чем речь идет не только об отечественных нормативно-правовых актах. Реальный закон, регулирующий процессы от начала до конца один: «О рынке ценных бумаг», но в нем находится далеко не все понятия, урегулирована не вся деятельность, да что там говорить, даже с теми же субъектами далеко не все понятно.

В данном законе мы можем увидеть, как минимум семь видов деятельности:

  1. ст. 3 «Брокерская деятельность»;
  2. ст. 4 «Дилерская деятельность»;
  3. ст. 5 «Деятельность по управлению ценными бумагами»;
  4. ст. 7 «Депозитарная деятельность»;
  5. ст. 8 «Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг»;
  6. ст. 10 «Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;

При этом в законе не выделена в отдельную форму такая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг как «Финансовое консультирование на рынке ценных бумаг, в то время, как существует множество специалистов по инвестированию, знающих как сохранить и приумножить денежные средства. Если вам сложно так быстро разобраться в данной тематике попробуйте начать с малого: рынок иностранных бумаг и все процедуры, которые с ними связаны действительно очень сложны, многие люди изучают это по десятку лет и все равно каждый день узнают что-то новое.

Это интересно:  Проверить аккредитацию по соут

В случае возникновения проблем обратитесь к соответствующему специалисту, который сможет провести обычную консультацию и объяснить, как работает тот или иной механизм. Также, если у вас возникли вопросы по юридической составляющей, то лучше тоже обратиться к специалисту, дабы решить проблему быстро и правильно. Очень негативно так же сказывается на общественных отношениях, когда определенные отношения уже существуют, а законом они еще не урегулированы из-за чего возникают серьезные споры на рынке.

Говоря с этой позиции нельзя не сказать, что в нынешних законодательных актах еще много чего нужно добавить, так как полных перечней, соответствующих реальному положению дел еще нет: практика, бежит вперед законодательства причем в гигантских темпах.

Проблемы современного законодательства

В нынешней ситуации мы видим, как выявляется множество нарушений только из-за того, что в законе нет четких трактовок. Меж тем эти нарушения формально дальше нельзя таковыми признать, так как нет общественного отношения – нет нарушения, поэтому рынку приходится саморегулироваться, а при появлении мошенников опытные участники понимают, кто они такие, но, а новички, к сожалению, страдают от данного явления.

Многие практиканты, активно торгующие на рынке, высказывают мнению о том, что необходимо четко обозначить, какие виды брокерской деятельности существуют, какая компетенция брокеров, на каком договоре заключаются данные услуги и т. д. Сегодня мы можем увидеть, как люди всеми способами придают этому всему официально формальный вид при помощи гражданско-правовых договор, вроде агентирования, поручения и др. При этом множество брокеров работают по разным договорам, если новичок работал с одним брокером, а потом решил работать с другим, то не факт, что все будет как прежде, ему придется опять перестроиться. Именно поэтому, мы также советуем сначала изучить азы не только рыночных механизмов, но и взаимоотношения с брокерами.

Конечно же, одной теории недостаточно, практика также научит, как делать все то же самое уже на автоматизме, вы уже сами скоро поймете, что ваш мозг сам будет выстраивать логическую цепочку: как сделать лучше, быстрее, выгоднее, удачнее и т. д. В этом деле неоценимую помощь могут оказать услуги юриста. Деятельность, связанная с брокерами и ценными бумагами, требует толковой теоретической подготовки, изучения множество нормативно-правовых актов и большой опыт работы в данной сфере. Только настоящий специалист сможет реально реагировать не все изменения и подстраиваться под огромную финансовую машину.

Каждая проблема сможет быть решена только в том случае, если понимать, как работают все механизмы не только рынка, но и самих взаимоотношений между его участниками. А как изучить этот момент с юридической точки зрения, является большим вопросом, мы можем видеть некоторых участников, но список их, к сожалению, далеко не полон.

Важно! По всем вопросам брокеров и брокерской деятельности, если не знаете, что делать и куда обращаться:

Юристы по брокерской деятельности, и адвокаты, кто зарегистрирован на Российском Юридическом Портале, постараются Вам помочь с практической точки зрения в сложившемся вопросе и проконсультируют Вас по всем интересующим вопросам.

Routes to finance

Содержание статьи:

Вслед за финансовым кризисом 2009 года инвестиционный скандал Берни Мэдоффа и другие недавние преступления с участием белых воротничков, законодательство о ценных бумагах стало специализацией, представляющей особый интерес для многих юристов.

История законодательства о ценных бумагах

Закон о ценных бумагах, первоначально разработанный в ответ на другой финансовый кризис — гораздо большее бедствие краха рынка в 1929 году. В рамках «Нового курса» Франклина Делано Рузвельта Конгресс принял Закон о ценных бумагах 1933 года а также Закон о ценных бумагах 1934 года, в котором была создана Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC).

До законов 1933 и 1934 годов законы штата регулировали ценные бумаги в так называемых «законах о синем небе». «Эти законы штата остаются применимыми в некоторых ситуациях, когда безопасность остается освобожденной от федеральных законов.

Обязанности по работе

Адвокаты по ценным бумагам представляют клиентов в отношении акций, паевых инвестиционных фондов, облигаций и других финансовых инструментов. Эта работа в основном разделена на три области: транзакционная практика, нормативная практика и судебные разбирательства.

Сделки с ценными бумагами

Транзакционная работа влечет за собой управление юридическими особенностями первичных публичных размещений, вторичных предложений, слияний и поглощений и частной продажи ценных бумаг. Выдача акций или других ценных бумаг используется для финансирования бизнеса во всем мире. Транзакционные адвокаты облегчают эти операции от имени своих клиентов, начиная от крупных корпораций и заканчивая индивидуальными инвесторами. Адвокаты по ценным бумагам часто тесно сотрудничают с налоговыми специалистами в структурировании этих транзакций.

Правила ценных бумаг

В то время как транзакционные поверенные наслаждаются славой «сделки», нормативный аспект практики сохраняет целостность транзакций. По сути, Закон 1933 года предусматривает раскрытие важной финансовой информации. Адвокаты, специализирующиеся на нормативной работе, позволяют компаниям и отдельным лицам своевременно раскрывать соответствующую информацию.

Это интересно:  Подключение к егаис пошаговая инструкция

Эти правила применяются не только SEC, но и другими регулирующими органами, в том числе Управлением контролера валюты, Национальной ассоциацией дилеров ценных бумаг, Нью-Йоркской фондовой биржей и NASDAQ. Адвокаты по ценным бумагам часто полагаются на адвокатов, чтобы помочь в подаче обширной документации, связанной с нормативной работой.

Судебные разбирательства по ценным бумагам

Если компании действуют в соответствии с правилами, то сторонники ценных бумаг становятся центральными игроками. Судебные заседатели по ценным бумагам работают как на гражданской, так и на преступной аренах, поскольку они оспаривают гражданские иски, а также гражданские или уголовные правоприменительные действия. Например, поверенные ценных бумаг могут представлять акционеров корпорации в судебном процессе по мошенничеству с ценными бумагами в отношении должностных лиц и директоров корпорации, или они могут помогать клиентам в вопросах, связанных с нарушением правил SEC.

Образование и навыки

Юридическое образование, безусловно, имеет важное значение для того, чтобы стать адвокатом ценных бумаг. Хотя требуется степень доктора юриспруденции, фон в области финансов или бухгалтерского учета также имеет решающее значение для развития адвоката ценных бумаг. Помимо отличных навыков письма, адвокаты ценных бумаг должны иметь возможность читать и понимать финансовые данные.

Работа Юрист Ценные Бумаги в России — 7 вакансий

Юрист по корпоративному праву

Многопрофильный Холдинг — Екатеринбург Свердловская область Договорная

Должностные обязанности: • Юридическое сопровождение изменений в учредительные документы (подготовка учредительных документов, внесение изменений, создание/ликв

Юрист по корпоративному праву

Многопрофильный Холдинг — Екатеринбург Свердловская область Договорная

Должностные обязанности: • Юридическое сопровождение изменений в учредительные документы (подготовка учредительных документов, внесение изменений, создание/ликв

Юрист по корпоративному праву

Многопрофильный Холдинг Прямой Работодатель — Екатеринбург Свердловская область Договорная

Должностные обязанности: • Юридическое сопровождение изменений в учредительные документы (подготовка учредительных документов, внесение изменений, создание/ликв

Юрист по корпоративному праву

Многопрофильный Холдинг Прямой Работодатель — Екатеринбург Свердловская область Договорная

Должностные обязанности: • Юридическое сопровождение изменений в учредительные документы (подготовка учредительных документов, внесение изменений, создание/ликв

Юрист по корпоративному праву

Многопрофильный Холдинг Прямой Работодатель — Екатеринбург Свердловская область Договорная

Должностные обязанности: • Юридическое сопровождение изменений в учредительные документы (подготовка учредительных документов, внесение изменений, создание/ликв

Юрист

Торговый Дом Нпо — Москва Московская область от 60000 руб RUB

Требуется юристТребования к соискателю: — обязательно — опыт работы в нотариальной конторе. наличие теоретических знаний и практического опыта в сфере нотариа

Юрист

Торговый Дом Нпо — Москва Московская область от 60000 руб RUB
м. Парк Культуры

— оказание физическим и юридическим лицам содействия в осуществлении их прав и защите законных интересов; — удостоверение сделок; — выдача свидетельств о правах

Юрист

Федеральный Научно Клинический Центр — Москва Московская область от 60000 руб RUB
м. Парк Культуры Кольцевая

— оказание физическим и юридическим лицам содействия в осуществлении их прав и защите законных интересов; — удостоверение сделок; — выдача свидетельств о правах

Получайте новые вакансии по электронной почте по запросу: Юрист Ценные Бумаги

Компании
  • Hr770 (74901)
  • Пятерочка (19449)
  • Перекресток (13747)
  • Центр Найма Водителей (13278)
  • Магнит Розничная Сеть (10928)
  • Ваш Персонал (10804)
  • Связной (9572)
  • Торговая Сеть Пятерочка (9070)
  • Аутсорсинговая Атлант Групп (8375)
  • Гк Регион (8238)
  • Национальный Центр Занятости (7359)
  • Роспром Персонал (7092)
  • Яндекс Такси Центр Найма Водител.. (6862)
  • Проф Элемент (6761)
  • Ресурс Групп (6622)
  • Азбука Вкуса (6473)
  • Полярник (6420)
  • Яндекс Такси Центр Найма Водител.. (5821)
  • Билайн (5811)
  • Экспресс (5661)
  • Ассоциация Оп И Сб Спб (5466)
  • Александр (5401)
  • Рост (5357)
  • Север Вахта (5325)
  • больше .меньше .
Вакансии
  • Продавец консультант (30983)
  • Менеджер по продажам (26001)
  • Повар (20669)
  • Продавец кассир (19063)
  • Грузчик (19044)
  • Продавец (18988)
  • Охранник (15186)
  • Водитель (13626)
  • Кассир (13295)
  • Разнорабочий (12515)
  • Официант (12282)
  • Торговый представитель (11864)
  • Бухгалтер (11640)
  • Менеджер по работе с клиентами (10481)
  • Кладовщик (9838)
  • Водитель такси (9559)
  • Комплектовщик (9068)
  • Подсобный рабочий (8622)
  • Токарь (8448)
  • Администратор (7838)
  • Работник торгового зала (7416)
  • Уборщик (7320)
  • Менеджер (7275)
  • Парикмахер универсал (7025)
  • Автослесарь (6953)
  • больше .меньше .
Регион
  • Екатеринбург (4)
  • Москва (3)
Зарплата (в руб.)
  • До 20 000 (4)
  • От 60 000 (3)

У каждого человека есть своя история, которая началась в глубоком детстве. Кому-то родители.

Что отличает профессионалов от обычных сотрудников? Почему одним людям руководители склонны.

Порой бывает сложно признаться себе в том, что нужно изменить карьерный путь. Несколько лет.

Статья написана по материалам сайтов: jur24pro.ru, ru.routestofinance.com, www.rabota-ipoisk.ru.

»

Помогла статья? Оцените её
1 Star2 Stars3 Stars4 Stars5 Stars
Загрузка...
Добавить комментарий

Adblock detector